根据ISO9000中公司内审各个部门需要准备什么材料？
2022-02-11 17:32
花瓶鸡汤
以ISO9001为例，一般审核三级文件，程序文件，记录表单很多，一般会有体系专员列出要审查的明细来的。
1 内部审计的定义及发展方向 《审计署关于内部审计工作的规定》自2003年5月1日起施行。根据该规定，中国内部审计协会制发了《内部审计基本准则》、《内部审计人员职业道德规范》和十个具体准则，自2003年6月1日起施行。内部审计基本准则所称的内部审计是指组织内部的一种独立客观的监督和评价活动，它通过审查和评价经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进组织目标的实现。中国内部审计师协会会长郑立在中国内部审计师协会四届四次理事会扩大会议上讲话明确了内部审计的发展形势为：建立与市场经济体制相适应的现代内部审计，在审计模式上从以财务收支审计为主向以经营管理、内部控制为主转变；在审计目的上从以资产安全为主向以实现组织目标为主转变；在审计手段上从以手工操作为主向以计算机和网络技术为主转变；在审计行为上从不规范的随意性向规范化和科学化转变。现在很多医院的审计工作主要包括三方面：财会、基建工程、内部控制，内部审计的新要求无疑是加大了审计面，审计风险无形中也就增加了。
2 内部审计风险 内部审计风险是指当反映被审计单位及其经济活动事项的财务会计报告存在重大错报、漏报、或者内部控制制度存在重大漏洞、缺陷或未被有效执行，或者经营管理存在重大舞弊时，内部审计人员经过审计未能发现或失察，且发表不正确或不恰当审计意见的可能性。审计风险按其形成的原因不同分为：
（一）固有风险——是指在假定被审计单位没有任何相关的内部会计控制的情况下，被审计单位整体财务报表和各账户余额或某项业务发生重大差错的可能性。即由于被审计单位经济业务的特点和会计核算工作本身的不足而形成的审计风险。
（二）控制风险——是指由于被审单位内部控制制度不够健全完善，内部控制行为不力，不能有效地防止、及时地发现和纠正某个账户或某种业务中的重大错弊而形成的审计风险。
（三）检查风险——是指由于审计人员审查的范围和程度有限，在对被审单位账户余额和业务细节进行符合性测试和实质性测试后，仍然没有发现误报和差错而形成的审计风险。从内部审计风险的分类中可见，审计风险并非只由审计机构或审计人员主观判断错误所致，它贯穿于整个审计过程之中
2022-02-11 17:58:16
墨守伊
根据自己的体系文件实行质量管理体系的试运行，每个部门在自己的职责分配情况下，完善各种记录表格等文件。
具体如下:
一、文件和记录的管理:
1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；
2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是单位
强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；
3.文件发放记录（各部门都要有）
4.各部门受控文件清单。含:质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（单位、
行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；
5.各部门质量记录清单；
6.技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；
7.各种类文件的都要进行审核批准及日期；
8.各种质量记录签字要齐全；
二、管理评审:
9.管理评审计划；
10.管理评审会议的“签到表”；
1
1.管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；
1
2.管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；
1
3.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。
1
4.跟踪验证记录。
三内审方面:
1
5.年度内审计划；
1
6.内审计划及日程安排
1
7.内审小组长的任命书；
1
8.内审成员资格证书复印件；
1
9.首次会议记录；
20.内审检查表（记录）；
2
1.末次会议记录；
2
2.内审报告；
2
3.不符合报告及纠正措施验证记录；
2
4.数据分析的有关记录；
四、销售方面:
2
5.合同评审记录；
2
6.顾客台帐；
2
7.市场调查结果、顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并
进行统计分析，是否完成质量目标；
2
8.售后服务记录；
五、采购方面:
2
9. 合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；
30. 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；
3
1. 采购台账（包括外协产品台帐）
3
2.采购清单（应有审批手续）；
3
3. 合同（应经部门负责人批准）；
六、库房:
3
4.原材料、半成品、成品名细台帐；
3
5.工具名细台帐；
3
6.量具明细台帐（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；
3
7.不合格量具、工具的控制（报废手续）；
3
8.量具检定记录；
3
9.原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；
40.入、出库手续；
七、设备方面:
4
1.设备清单；
4
2.检修计划；
4
3.设备维护保养记录；
4
4.特殊过程设备认可记录；
4
5.标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；
八、生产方面:
4
6.年度生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录；
4
7.完成生产计划的项目清单（台帐）；
4
8.不合格品台账；
4
9.不合格品的处理记录；
50.半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；
5
1.产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；
5
2.各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；
5
3.作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；
5
4.关键过程一定要有工艺规程；
5
5.现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；
5
6.生产现场不能出现未经检定的量具；
5
7.各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索；
5
8.发货计划；
5
9.发货清单；
60.对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；
6
1.顾客收到货物的记录；
十、人力资源:
6
2.岗位人员任职要求；
6
3.各部门培训需求；
6
4.年度培训计划；
6
5.培训记录（包括:内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理体系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）
6
6.特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；
6
7.检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；
十
一、安全管理:
6
8.安全方面的各项规章制度（有关单位、行业及本企业的法规等）；
6
9.消防设备、设施清单；
说明:
1. 以上内容必须准备完善；
2. 强调各个部门的质量记录一定要完备；
3. 各个部门的负责人一定掌握本部门的质量职责；
4. 质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握；
5. 岗位责任要求每一员工都要掌握。
6. 以上内容，按各个专项负责人/班组的职责分工准备好材料。
2022-02-11 17:58:16
梦在远方
以ISO9001为例，一般审核三级文件，程序文件，记录表单很多，一般会有体系专员列出要审查的明细来的。
1 内部审计的定义及发展方向 《审计署关于内部审计工作的规定》自2003年5月1日起施行。根据该规定，中国内部审计协会制发了《内部审计基本准则》、《内部审计人员职业道德规范》和十个具体准则，自2003年6月1日起施行。内部审计基本准则所称的内部审计是指组织内部的一种独立客观的监督和评价活动，它通过审查和评价经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进组织目标的实现。中国内部审计师协会会长郑立在中国内部审计师协会四届四次理事会扩大会议上讲话明确了内部审计的发展形势为：建立与市场经济体制相适应的现代内部审计，在审计模式上从以财务收支审计为主向以经营管理、内部控制为主转变；在审计目的上从以资产安全为主向以实现组织目标为主转变；在审计手段上从以手工操作为主向以计算机和网络技术为主转变；在审计行为上从不规范的随意性向规范化和科学化转变。现在很多医院的审计工作主要包括三方面：财会、基建工程、内部控制，内部审计的新要求无疑是加大了审计面，审计风险无形中也就增加了。
2 内部审计风险 内部审计风险是指当反映被审计单位及其经济活动事项的财务会计报告存在重大错报、漏报、或者内部控制制度存在重大漏洞、缺陷或未被有效执行，或者经营管理存在重大舞弊时，内部审计人员经过审计未能发现或失察，且发表不正确或不恰当审计意见的可能性。审计风险按其形成的原因不同分为：
（一）固有风险——是指在假定被审计单位没有任何相关的内部会计控制的情况下，被审计单位整体财务报表和各账户余额或某项业务发生重大差错的可能性。即由于被审计单位经济业务的特点和会计核算工作本身的不足而形成的审计风险。
（二）控制风险——是指由于被审单位内部控制制度不够健全完善，内部控制行为不力，不能有效地防止、及时地发现和纠正某个账户或某种业务中的重大错弊而形成的审计风险。
（三）检查风险——是指由于审计人员审查的范围和程度有限，在对被审单位账户余额和业务细节进行符合性测试和实质性测试后，仍然没有发现误报和差错而形成的审计风险。从内部审计风险的分类中可见，审计风险并非只由审计机构或审计人员主观判断错误所致，它贯穿于整个审计过程之中
2022-02-11 19:15:42
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白板
很多的~先是单位的基本资料：法人营业许可证、地税、国税证明这样的基本资料公司章程，规划图、流程图，XX责任制的，谁谁谁是什么什么的负责人还有公司已有机器的年检报告什么的太久了，我已经记不住了，有需要可以给你我们当初办ISO认证的负责人QQ
2022-02-11 17:31:22 514查看 3回答
蜗牛
应该是要供方评定表，合格供方名录、采购计划等
2022-02-11 17:31:22 586查看 2回答
小萌啦啦啦
（1）纳税申报表；（2）认证老师iso认证老师报表及其说明材料；（3）与纳税有关的合同、协议书；（4）税控装置的电子报税资料；（5）自核自缴税款的《税收通用缴款书》（PZ012）的报查联和收据联；（6）外出经营活动税收管理证明和异地完税证明；（7）境内或者境外公证机构出具的有关证...
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稻盛和琳
ISO9000”中公司内审的各个部门需要大致有以下材料需要准备。办公室： 1、文件控制：受控文件清单、文件领用登记表、外来文件确认记录、文件更改申请表 2、记录控制：记录清单3、人力资源：员工花名册、培训计划、培训记录、人员岗位能力评定记录、员工培训档案4、过程的监视和测量：工艺...
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